符合下列何种资格者,得为期货商之经理人:()
A.证券或金融机构工作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者
B.证券、期货或金融机构工作经验三年以上,曾任副经理以上或同等职务
C.期货机构工作经验二年以上,曾任副经理以上或同等职务者
D.担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上,曾任荐任职以上或相当职务者
A.证券或金融机构工作经验二年以上,曾任经理以上或同等职务者
B.证券、期货或金融机构工作经验三年以上,曾任副经理以上或同等职务
C.期货机构工作经验二年以上,曾任副经理以上或同等职务者
D.担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上,曾任荐任职以上或相当职务者
第1题
下列有关期货交易所应提出之财务报告期限,何者有误?()
A.半年,应于年度终了二个内提出
B.年报应于年度终了四个月内提出
C.上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出
D.交易量月报表应于每月十日以前提出
第2题
期货商业务员异动之登记()
A.向证期会办理
B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记
C.径向全国期货商公会联合会办理登记
D.以上皆非
第3题
当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时,由()代其履行职责。
A.第一副总经理
B.总经理指定的副总经理
C.总经理指定的高层管理人员
D.理事会决定临时代理的人员
第4题
有关期货交易保证金的缴交,下列何者为是?()
A.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之
B.国外期货交易保证金得以股票抵缴
C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴
D.以上皆是
第5题
下列有关证照费之规定,何者正确:()
A.期货商设置分支机构,应缴纳二千元之证照费
B.期货商申请换发证照,应缴纳证照费二千元
C.期交所申请换发证照,应缴纳证照费一千五百元
D.期货结算机构申请换发许可证照,应缴纳证照费二千元
第6题
期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者;Ⅱ从事内线交易者;Ⅲ从事对作或虚伪诈欺,隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为;Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.以上皆是
D.以上皆非
第8题
公司制期货交易所单一股东持股比例,原则上不得超过实收资本额()
A.百分之一
B.百分之三
C.百分之五
D.百分之七
第10题
有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非?()
A.经纪及自营期货业务者,应各别独立作业
B.业务信息不得互为流用
C.经纪与自营人员可兼任
D.以上皆非
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